韩国计划对两家全球投资银行的”裸卖空“行为处以罚款

韩国金融监管机构提议对两家全球投资银行处以创纪录的罚款，原因是它们“经常和故意”从事裸卖空交易。裸卖空在韩国被视为非法。

金融监督院在一份声明中表示，这两家银行的中国香港子公司在2021年至2022年期间对多只证券进行了裸卖空，并可能从中获得额外利润，但没有透露它们的名字。裸卖空指的是在不借入股票的情况下卖出股票的行为。

FSS表示，拟议的罚款需要由国家金融监管机构金融服务委员会的一个委员会最终确定，并补充说，银行的身份将在未来的诉讼程序后向公众披露。金融监督院表示，虽然过去也曾发现并处罚过基金经理的非法卖空行为，但在韩国从事交易的跨国银行中发现此类违规行为尚属首次。

韩国金融监督院副院长Kim Jungtae对记者表示：“这是一个严重的问题，很长一段时间以来，他们一直在进行裸卖空，尽管他们知道这种做法在韩国是非法的。”

此次处罚标志着韩国近年来加大力度，从其1.7万亿美元的股市中清除非法卖空者。在这个亚洲国家，公众对这种贸易行为的看法仍然非常负面。当地零售交易商不时对这些活动进行抗议，并偶尔采取协调行动，推动卖空者瞄准的股票上涨。

据金融监督院称，其中一家券商在2021年9月至2022年5月期间非法做空了101只股票，交易总额达400亿韩元(合2960万美元)。另一家在2021年8月至12月期间以160亿韩元的价格买入了9只股票，并与海外基金对冲掉期合约。

根据FSS调查小组长达9个月的调查，这两家公司都可以从这种裸卖空中获得额外的利润。监管机构表示，计划扩大对其他全球投资银行的调查，并寻求香港监管机构的合作。

官员们拒绝透露计算罚款的具体指标，但表示，鉴于裸卖空指令的规模，罚款数额将达到历史最高水平。目前的最高罚款纪录是今年早些时候对Erste Asset Management处以的39亿韩元(合290万美元)罚款。

韩国尚未完全解除大流行时期更广泛的股票卖空禁令，官员们表示，这是一项临时措施。2021年部分放宽后，在2000多家上市公司中，只有Kospi 200指数和Kosdaq 150指数的成分股公司可以做空。