瑞银在香港再次遭遇监管挫折

瑞银集团(UBS Group, UBS)在香港客户中的声誉可能会面临进一步的审视，此前该行被香港证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission)处以5,100万美元罚款，原因是瑞银在七年左右的时间内向5,000多名财富管理客户收取过高费用并对他们进行误导，然后又过了两年时间才上报。

香港证监会表示，瑞银治理失败的原因是“政策、程序和制度控制不足，缺乏人员培训和监督”。这已不是瑞银今年第一次遭到香港证监会罚款；3月份时香港证监会禁止瑞银在一年内担任IPO交易中的最重要角色，原因是2009年的一桩IPO尽职调查失败。瑞银是亚太地区投资资产规模最大的银行，与此同时，亚太地区也是该行增长最快的市场。